“禁止代銷異地信托產品”涉嫌違法
來源：www.beiwo888.cn 時間：2004-07-01
按理說，像地方保護主義這類“小兒科”，出現(xiàn)在經濟落后地區(qū)，似乎還有個托辭，可堂堂“國際大都市”上海，總好整這事兒，就有點讓人摸不著頭腦了。這不，又不讓本地機構代賣外地信托產品了。
近日，上海證監(jiān)局下發(fā)了《關于禁止推介或代銷信托公司信托產品和非上市股份公司股權的通知》（滬證機〔2004〕192號），要求本市各證券經營機構、證券投資咨詢公司停止代理推介或代銷異地信托公司的信托產品和非上市股份公司股權。
《通知》中說，在相應管理辦法出臺前，各證券經營機構和證券投資咨詢公司不得代理推介或代銷信托公司的信托產品和非上市股份公司股權，已經推介或代銷的應立即停止，并于2004年6月30日前將推介、代銷情況及客戶明細報告該局機構監(jiān)管處；同時積極進行清理，清理結果于2004年7月31日前上報該局機構監(jiān)管處。對于該通知下發(fā)后發(fā)現(xiàn)有新的推介和代銷情況的，該局將予以嚴肅查處并追究機構負責人的個人責任。
通知中，上海證監(jiān)局給出了做出這一決定的背景：“據反映，近一段時間，本市部分證券營業(yè)部和證券投資咨詢公司在滬推介或代銷異地信托公司信托產品和非上市股份公司股權”，這讓人覺得該通知是針對外地信托產品和非上市股份公司股權而來的。
大家都曾經記得上個世紀90年代，上海通過排氣量限制，拒國內其他汽車品牌于城門之外，結果搞得其他汽車生產城市和地區(qū)采取了對等措施，一時間市場壁壘高豎，搞得好像大家都不是一個國家的一樣。
但是，《信托法》、《信托投資公司管理辦法》和《信托投資公司資金信托業(yè)務管理暫行辦法》都沒有禁止信托產品的異地銷售，《證券法》也沒有授權證券監(jiān)管部門叫停信托產品銷售。目前，在信托產品銷售過程中，一些地方的行政主管部門存在地方保護行為，但是像上海證監(jiān)局這樣明令發(fā)文的，以前還沒有遇到過。
更有法律專家指出，上海證監(jiān)局的做法有些欠妥，因為國內法律并沒有禁止信托產品的異地發(fā)售，企業(yè)這樣做并不違反法律規(guī)定，不應該受到禁止。專家進一步指出，根據《行政許可法》的有關規(guī)定，“設定和實施行政許可，應當依照法定的權限、范圍、條件和程序”。
上海證監(jiān)局規(guī)定“在相應的管理辦法出臺前”，禁止證券經營機構銷售信托產品。
既然管理辦法還沒有出臺，就禁止銷售信托產品，顯然沒有“依照法定的權限、范圍、條件和程序”。
《行政許可法》即將于7月1日實施，有關部門更應加強依法行政意識，以免遭受行政訴訟。
試想一下，如果上海有關部門因為這個被送上法庭，甚至成為“行政許可訴訟第一案”，那會是一種什么樣的情形呢
近日，上海證監(jiān)局下發(fā)了《關于禁止推介或代銷信托公司信托產品和非上市股份公司股權的通知》（滬證機〔2004〕192號），要求本市各證券經營機構、證券投資咨詢公司停止代理推介或代銷異地信托公司的信托產品和非上市股份公司股權。
《通知》中說，在相應管理辦法出臺前，各證券經營機構和證券投資咨詢公司不得代理推介或代銷信托公司的信托產品和非上市股份公司股權，已經推介或代銷的應立即停止，并于2004年6月30日前將推介、代銷情況及客戶明細報告該局機構監(jiān)管處；同時積極進行清理，清理結果于2004年7月31日前上報該局機構監(jiān)管處。對于該通知下發(fā)后發(fā)現(xiàn)有新的推介和代銷情況的，該局將予以嚴肅查處并追究機構負責人的個人責任。
通知中，上海證監(jiān)局給出了做出這一決定的背景：“據反映，近一段時間，本市部分證券營業(yè)部和證券投資咨詢公司在滬推介或代銷異地信托公司信托產品和非上市股份公司股權”，這讓人覺得該通知是針對外地信托產品和非上市股份公司股權而來的。
大家都曾經記得上個世紀90年代，上海通過排氣量限制，拒國內其他汽車品牌于城門之外，結果搞得其他汽車生產城市和地區(qū)采取了對等措施，一時間市場壁壘高豎，搞得好像大家都不是一個國家的一樣。
但是，《信托法》、《信托投資公司管理辦法》和《信托投資公司資金信托業(yè)務管理暫行辦法》都沒有禁止信托產品的異地銷售，《證券法》也沒有授權證券監(jiān)管部門叫停信托產品銷售。目前，在信托產品銷售過程中，一些地方的行政主管部門存在地方保護行為，但是像上海證監(jiān)局這樣明令發(fā)文的，以前還沒有遇到過。
更有法律專家指出，上海證監(jiān)局的做法有些欠妥，因為國內法律并沒有禁止信托產品的異地發(fā)售，企業(yè)這樣做并不違反法律規(guī)定，不應該受到禁止。專家進一步指出，根據《行政許可法》的有關規(guī)定，“設定和實施行政許可，應當依照法定的權限、范圍、條件和程序”。
上海證監(jiān)局規(guī)定“在相應的管理辦法出臺前”，禁止證券經營機構銷售信托產品。
既然管理辦法還沒有出臺，就禁止銷售信托產品，顯然沒有“依照法定的權限、范圍、條件和程序”。
《行政許可法》即將于7月1日實施，有關部門更應加強依法行政意識，以免遭受行政訴訟。
試想一下，如果上海有關部門因為這個被送上法庭，甚至成為“行政許可訴訟第一案”，那會是一種什么樣的情形呢
(xintuo摘自新京報)